Nhà quản lý danh mục đầu tư được nhận một số điểm từ 0 tới 100 dựa theo hiệu suất giao dịch của họ trên tất cả các tài khoản quỹ và thể hiện hồ sơ lịch sử về cấp độ tin cậy của Nhà quản lý danh mục đầu tư. Đây là cấp độ tin cậy giao dịch (TRL). Sau đây là các cấp độ:
- 0-40: Điểm thấp
- 41-70: Điểm trung bình
- 71-100: Điểm cao
Lưu ý: TRL dựa trên dữ liệu lịch sử và không dự đoán hiệu suất trong tương lai.
Cấp độ càng cao thì hiệu suất của nhà giao dịch đó càng đáng tin cậy. Cấp độ tin cậy giao dịch được tính toán bằng cách tính trung bình có trọng số của hai giá trị: điểm an toàn và điểm giá trị rủi ro (VaR), 30 ngày sau khi giao dịch đầu tiên của tài khoản quỹ được mở.
Hạn chế về TRL
Điểm TRL thấp có thể dẫn tới các hạn chế về tài khoản quỹ, bao gồm số tiền đầu tư tối đa và sự tham gia của Nhà đầu tư mới. Hãy cân nhắc các hạn chế quan trọng sau:
Đối với TRL của Nhà quản lý danh mục đầu tư
- Các tài khoản quỹ cấp cao (xanh lục) được coi là đáng tin cậy không có giới hạn về các Nhà đầu tư mới, các khoản đầu tư mới hoặc bị áp dụng một số tiền đầu tư tối đa bổ sung.
- TRL thấp (đỏ), trung bình (cam) hoặc không đáng tin cậy cho phép tạo tài khoản quỹ. Tuy nhiên, Nhà đầu tư sẽ không thể tham gia và đầu tư vào tài khoản quỹ này. Ngoài ra, số tiền đầu tư tối đa cho nhà quản lý danh mục đầu tư đối với tất cả các tài khoản quỹ của họ sẽ được thiết lập ở mức 200,000 USD cho mỗi Nhà đầu tư.
- Nếu Nhà quản lý danh mục đầu tư có một tài khoản quỹ đang hoạt động với sự tham gia của nhiều Nhà đầu tư, nhưng sau đó họ để mất mức điểm TRL cao (xanh lục), các Nhà đầu tư mới sẽ không thể tham gia tài khoản quỹ này; các khoản đầu tư mới sẽ không khả dụng cho đến khi điểm TRL đáng tin cậy được khôi phục.
Cách kiểm tra cấp độ tin cậy giao dịch:
Nhà quản lý danh mục đầu tư có thể tìm điểm của mình trong Khu vực Cá nhân:
- Đăng nhập vào Khu vực Cá nhân.
- Mở mục Quản lý danh mục đầu tư.
- Cấp độ tin cậy giao dịch của bạn được hiển thị ở góc trên cùng bên phải. Nhấp để mở bảng phân tích về cấp độ tin cậy giao dịch của bạn.
Thông tin phân tích TRL bao gồm điểm an toàn và điểm giá trị rủi ro (VaR), cùng biểu đồ tùy chỉnh về cấp độ tin cậy giao dịch từ trước tới nay, những thông tin này có thể được điều chỉnh theo khung thời gian để giúp bạn tính toán số liệu hằng ngày.